证券金融公司作为一种新型的、从事转融通交易的企业组织,在我国尚欠缺对其性质、地位及其监管等方面的明确规定。下面是草根论文网为大家整理的证券金融毕业论文，供大家参考。

证券金融论文范文一：

证监会：明确创业投资基金所持股份锁定期安排，支持创业投资基金助力实体经济发展。6月2日，证监会发布监管问答，明确关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排及适用该政策的创业投资基金的具体认定标准。在发行审核过程中，对于创业投资基金股东的股份限售期安排，将区分情况进行处理：对于发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股东，按照《公司法》第141条的有关规定锁定一年。点评：利好。减持新政在减持数量、方式方面误伤创投基金，监管层紧急送来缩短限售期大利好来对冲。下一步，证监会将继续研究完善创业投资基金投资年限与上市后锁定期的反向挂钩机制，引导并促进具有长期投资和价值投资理念的创业投资基金规范发展，加大服务实体经济的力度。募、投、管、退是创投业务的四大核心环节，其中，退出对创投公司业绩和股价表现影响最大。IPO提速后创投行业中有丰富在管项目的公司将受益。本周应重点关注创投概念股的投资机会：华金资本、大众公用、九鼎投资、鲁信创投，等。

证监会正在探索智能监管新模式。证监会上市公司监管部巡视员赵立新称，证监会目前正努力建设资本市场大数据中心，集中整合证监期货行业全市场数据，紧跟市场变化进行深入分析研究，探索智能监管新模式。点评：中性。能用大数据的智能监管总比人为粗暴干涉市场、或者拍脑袋决定的监管要科学得多。但是，还是要看预先设定的监管条件是什么。如果像现在这样：啥都不许炒，只准炒上证50，同时只顾着发新股。发完新股了，还不许减持。以后的市值管理也很难有了，机构更不敢轻易参与定增、上市前的第一轮、第二轮等等投资了，机构都吓跑了。万一市场短线炒作一日游的现象越来越严重，而最后又不许短线操作，市场将越来越陷入死局。

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