“一”字涨停板,可以说除了拼交易通道外,普通散户鲜有能抢到板上筹码,从而获取短期炒作投资收益,但是在证监会处罚的游资中,就有这样的绝顶高手,通过“一”字涨停板的挂撤单,进行股价操纵,从而令自己的收益最大化。
2015年9月10日,李健通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式,影响“市北高新(600604)”价格和交易量,其行为构成操纵市场。证监会决定没收李健违法所得937.74万元,并处以2813.21万元罚款。
有意思的是,李健在解释其操纵市场的行为时表示,“知道反正成交不了,所以我报着玩。”
但事实果真如此吗,里面的门道或许没那么简单。
每经投资宝注意到,2015年9月8日~14日,市北高新连续实现5个“一”字板涨停。在此期间,越早买到“一”字板就越早能实现高额收益,因此在9月10日这天“一”字板的操作就很有意义,因为从证监会处罚来看,李健是获利方,简单来说,其在9月10日或者9月9日已经买到了市北高新股票。
北京一位不愿具名的私募经理告诉记者,“像李健这种封板不断挂单撤单,在游资里面其实很常见,比如其排板已经排到了,加大封单,显得封单力度极大,但是瞬间撤一部分单后,会让其他持股者觉得封单不稳,可能会开板,最终诱导这部分股东在慌乱中卖出手中筹码,一旦筹码向下卖出,此时操纵者还未完全撤单的资金,就很容易接货成功。再看时间,2015年9月,综合考虑当时的市场环境,李健这种行为应该很容易在‘一’字板上获取更多的收益。”
同样,封板“诱单”还有一种反向操作,也遭到了证监会处罚。
2015年9月9日~14日,盛巍使用其本人账户,利用资金优势,以涨停价大量申报买入“英威腾(002334)”股票,拉抬、维持该股股价,随后反向卖出,获利约51万元。证监会决定没收盛巍违法所得约51万元,并处以约153万元罚款。