上交所、深交所和证监会新闻发布会要点汇总

证监会：对5宗案件进行处罚

证监会新闻发言人12日表示，近日，证监会对5宗案件作出行政处罚，包括4宗内幕交易案，涉及股票博汇纸业、科达股份、新赛股份、钱江生化；还有1宗证券从业人员违法买卖股票案，涉案人为恒泰证券员工。

证监会：IPO企业控股股东、实控人不得为“三类股东”

证监会新闻发言人常德鹏1月12日介绍了拟申请IPO的新三板挂牌公司在涉及“三类股东”情况时的审核政策。

常德鹏表示，2016年以来，新三板企业申请IPO数量增多，部分企业出现涉及“三类股东”的情况，鉴于“三类股东”可能存在层层嵌套、高杠杆、股东身份不透明且无法穿透式监管的问题，监管部门在发审时进行了重点关注，部分企业也对“三类股东”进行了主动清理。

考虑到该问题不仅涉及到监管政策的落实，也涉及到新三板市场的发展，经过反复研究论证，近期证监会明确了对存在“三类股东”情况的新三板挂牌企业的监管政策。

一是基于证券法、公司法、IPO相关规章的要求，公司稳定性与控股股东和实控人明确性是基本条件，为保证拟上市公司的稳定性，确保控股股东履行诚信义务，要求公司控股股东、实控人、第一大股东不能是“三类股东”。

二是为确保“三类股东”是依法设立、规范运作的，要求其已经纳入监管部门或自律监管部门的有效监管。

三是为防止利益输送，从严监管高杠杆结构化产品以及层层嵌套的产品，要求不符合要求的“三类股东”提出整改计划，同时要求“三类股东”要穿透监管，中介机构也须就此进行核查。

四是要求“三类股东”对存续期作出合理安排。