1 国外工程风险管理相关理论的研究现状

风险管理是指对影响企业目标实现的各种不确定性事件进行识别和评估，并采取应对措施将其影响控制在可接受范围内的过程。1930年，风险管理作为一门新兴的管理学科，最早产生于美国。风险管理自产生以来，在短短的时间内引起了世界各国的重视，世界各国中，以美国风险管理研究最为活跃，自上世纪三十年代以来，美国不断加大对风险管理研究。如：1931年，美国成立风险管理协会保险部，其成为世界上第一个研究风险管理和保险问题的部门；1932年，美国成立纽约经纪人协会，该协会的成立标志着风险管理的正式兴起；1950年，以Mowbray为首的多名学者率先在Insurance一书中对风险管理的概念做出详细阐述；1960年，美国风险管理协会保险部纽约分社和亚普沙那大学正式开始为期12周的风险管理课程；1961年，印第安纳大学成立ASIM的“风险及保险课程概念”特别委员会，表明：美国对风险管理的研究进一步深入；1963年，美国学者Mehr和Hedges共同编制了《Risk Management in Business Enterprise》，该书成为历史上第一部关于风险管理文献，对日后其他各国开展风险管理研究发挥着极其重要的现实意义；1975年，美国将ASIM更名为风险与保险管理协会，标志着美国风险管理由用保险方式处置风险逐渐向用风险管理方式处置风险转变；1983年，美国确定将“101风险管理准则”作为风险管理准则，并对明确其内容：风险管理一般准则、分析控制准则、风险财务处理准则、风险识别与衡量准则、退休年金准则、索赔管理准则、行政事务处理准则、国际风险管理准则以及管理哲学准则等。

对于英国来说，其在风险管理研究过程中也逐渐形成了自身独有的特色，首先，英国C.B.Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects:Models，Methods and Cases》中明确了“风险管理”的概念，之后，英国其他相关学者在C.B.Chapman教授研究的基础之上，进一步研究，并构建起健全的风险管理理论体系。同时，还将风险管理研究相关成果正式引入项目中，不仅大大降低了项目成本，而且还提高了项目的安全系数，对项目的顺利开展起着十分重要的现实意义。

工程项目风险分析与国际工程建设市场密切联系。第二次世界大战后，世界进入稳定阶段，各国纷纷致力于兴建大型宇航、水电、能源以及交通项目以求刺激自身经济的尽快复苏，大量的投资使得项目势必将带来一系列风险，以此，使得项目投资者越来越认识到风险管理的重要性和必要性，因此，诸多项目投资者相继组织高端人才，并投入大量的财力、物力资源加大对风险管理的相关研究，经过多年的研究，各国学术界逐渐对项目风险管理形成统一的看法，即风险管理的概念：如何在一个肯定的有风险的环境中将风险降低到最低的管理过程，该过程包括风险识别、风险分析、风险评价、风险控制以及风险管理。风险管理目的：降低风险、规避风险，将风险所造成的损失降低在最低限度。风险管理方法：定性分析法和定量分析法。

2 国内高速公路项目风险管理研究现状

国内近几年对高速公路项目风险分析与评价的研究主要有：

朱珊在《国际工程承包中的风险管理》^[13]中针对于国际工程承包中的风险管理进行的全面论述，之后，朱珊提出高速公路项目企业需采取失败模式影响分析法度量工程风险，以风险发生概率和风险损失为依据计算风险概率数，以此得出高的风险概率数。

卢有杰在《项目风险管理》^[14]中，以国民经济各部门项目活动中的风险为研究对象，致力于风险后果、风险来源、风险影响范围、风险是否可管理以及风险后果承担者的基础之上对工程风险进行分类，并对项目风险的识别、量化、评估和控制的原则、方法、技术和程度做出全面概述。最后结合我国向社会主义市场经济转变的新形势，把握高速公路项目风险管理的必要性和重要性。

陈立文在《项目投资风险理论分析与方法》^[15]中，以系统和过程为出发点，对项目投资风险的收益分析、概率分析、变权分析、模糊分析、回归分析、决策分析、区间分析、可靠分析、系统分析、模拟分析等理论和方法进行详细阐述。

赵振宇在《故障树引入高速公路项目风险管理研究》^[16]中，将可靠性工程研究中的故障树分析法引入工程风险管理。之后，赵振宇采用图形演绎法构建起高速公路项目风险故障树，并对高速公路项目风险识别模式和风险因素量化进行全面论述，最后依据二态系统和概率理论对项目成功度和判定项目风险成本最小化的风险源问题进行定量分析。

3 国内高速公路工程风险评价研究现状

仇一颗，李伯勋，欧莉，张胜军(2006)针对影响高速公路特许经营投资的风险进行分析，在模糊数学原理基础上运用层次分析法，证明了综合评价法在风险评价中的有效性和可操作性。

田艳(2008)通过实证分析结合公路招投标的特点，运用风险矩阵的方法对其进行了综合评价，提出风险因素的计算方法。

吴竹青(2009)合理的选择20个高速公路高速公路项目投资风险评价指标；然后把握支持向量机的运行原理，运用以向支持量机开展高速公路高速公路项目投资风险评价的方法，构建基于支持向量机(SVM)的高速公路高速公路项目投资风险评价模型；最后以所构建模型为依据，运用LibSVM软件开展数据计算和风险估算活动，之后得出估算结果，以此，进一步验证SVM模型的科学性和有效性。

未红，卢磊(2012)通过灰色聚类评价模型这一数学媒介，可以解决公路工程造价控制中造价风险的评价问题。基于该数学模型的评价原理，以某公路项目为例，构建了公路工程造价风险评价指标体系。运用层次分析法(AHP法)和灰色聚类方法进行公路工程造价风险灰色评价，证明了该方法在此类风险评价中的可行性与可操作性。

李树峰(2012)通过分析当前国内公路高速公路项目建设情况，提出当前国内外公路高速公路项目风险管理的发展和现状，指出了当前公路高速公路项目风险管理的不足，及对我国公路高速公路项目建设进行风险管理的必要性。对公路高速公路项目风险效用值的确定提出了风险专家与项目决策者自身情况结合的科学定量方法，建立了基于效用理论的公路高速公路项目风险动态评价模型，并且对模型进行实证分析，并为模型的有效性实施提出建议。